▲資料圖：執(zhí)法人員在平度市明村鎮(zhèn)一農(nóng)資銷售點(diǎn)進(jìn)行農(nóng)資安全檢查。圖/新華社
曾因陜西芹菜案、河南豆芽案等案件引發(fā)輿論高度關(guān)注的“小過重罰”問題，在一個(gè)重要領(lǐng)域迎來了新的動(dòng)態(tài)。
2月7日，市場(chǎng)監(jiān)管總局對(duì)外發(fā)布《市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場(chǎng)監(jiān)管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》。對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域部分可予“不罰”或“免罰”的違法行為進(jìn)行了初步的規(guī)定。
如果此次清單僅僅是列舉了哪些違法行為可以納入不罰或免罰范圍，那也并無新意可言。但此次清單的特別在于，其不只是對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域相關(guān)違法行為及其不罰與免罰條件進(jìn)行了一般性的規(guī)定。
相對(duì)于《行政處罰法》對(duì)“首違不罰”和“輕微不罰”條件的抽象規(guī)定，此次清單所明確的條件，還對(duì)現(xiàn)行法律規(guī)范進(jìn)行了必要的解釋，使得相關(guān)條件明確化、具體化，也較通常的理解更為寬容、柔和。
從而，此次清單對(duì)于解決“小過重罰”問題、對(duì)于優(yōu)化營商環(huán)境問題等，都具有了特別的意義。
解決“小過重罰”有了依據(jù)
此次清單的發(fā)布，讓諸如陜西芹菜案、河南豆芽案等一系列曾引發(fā)輿論強(qiáng)烈反彈的“小過重罰”案件，都有了不罰或免罰的明確依據(jù)。
例如，對(duì)于經(jīng)營不符合食品安全標(biāo)準(zhǔn)的食用農(nóng)產(chǎn)品之違法行為，在其“不罰”和“免罰”條件上，根據(jù)清單，未發(fā)生食品安全事故或未發(fā)生食源性疾病，即可理解為沒有危害后果。
這就避免了如之前的常見做法那樣，只要食品被食用了即認(rèn)為存在危害后果。而法律所規(guī)定的“及時(shí)改正”條件，在清單中不僅包括主動(dòng)、自行改正，也包括被責(zé)令改正后，在責(zé)令期間內(nèi)進(jìn)行改正。
整體來看，這一清單的發(fā)布，也可謂正當(dāng)其時(shí)，極具現(xiàn)實(shí)意義。
首先，可推動(dòng)貫徹過罰相當(dāng)原則。現(xiàn)實(shí)里，諸多引發(fā)輿論關(guān)注的案件，盡管不排除其中一些是違法執(zhí)法的后果，但更多的情形是，沒有上位的法律與政策依據(jù)，執(zhí)法者擔(dān)心承擔(dān)責(zé)任，故而“不得不罰”。
此次清單出臺(tái)，基層執(zhí)法機(jī)關(guān)和執(zhí)法人員就有了不予處罰的依據(jù)和底氣，可以對(duì)符合條件的首次違法行為和輕微違法行為不予或免予處罰。如此一來，行政處罰法所規(guī)定的過罰相當(dāng)原則，就可能在形式上和實(shí)質(zhì)上都得到更好的貫徹。
其次，這也符合當(dāng)前優(yōu)化營商環(huán)境的需要。現(xiàn)實(shí)生活中，由于各種原因，一些市場(chǎng)主體動(dòng)輒得咎，因一些輕微過錯(cuò)而遭受重大行政處罰，嚴(yán)重惡化了營商環(huán)境，影響了市場(chǎng)主體的營商積極性。市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)作為市場(chǎng)秩序的維護(hù)者和市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域行政執(zhí)法的主要主體，發(fā)布此次清單，對(duì)于優(yōu)化營商環(huán)境具有重要意義。
再者，可有效維護(hù)法治的權(quán)威、樹立人們的法治信仰。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法是人們?nèi)粘＝佑|最多的行政執(zhí)法類型之一。一度多發(fā)的“小過重罰”現(xiàn)象曾引起公眾對(duì)執(zhí)法公正性的強(qiáng)烈質(zhì)疑，以致影響了法治權(quán)威。
此次清單出臺(tái)，無疑可以有效減少市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域中的“小過重罰”現(xiàn)象，讓市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法回歸一般公眾對(duì)公正執(zhí)法的樸素期待，從而樹立和夯實(shí)人們的法治信仰。
落實(shí)清單仍需“法理相融”
當(dāng)然，作為國家層面的行政規(guī)范性文件，此次清單其內(nèi)容能否真正落到實(shí)處，有賴于基層市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)關(guān)的具體執(zhí)法。
此次清單盡管規(guī)定了相當(dāng)具體、明確的條件，但其中的一些條件是否成立，仍然需要各地的具體執(zhí)法者予以適當(dāng)把握。
比如，對(duì)于“輕微免罰”條件中的何謂“違法行為輕微”，清單沒有、也難以進(jìn)行完全明確的規(guī)定，從而將裁量權(quán)縮減為零，這就需要具體的執(zhí)法者在執(zhí)法過程中進(jìn)行適當(dāng)把握。
同時(shí)也要明確，發(fā)布不罰和免罰清單是為了貫徹過罰相當(dāng)原則，促進(jìn)依法行政，而非放縱違法行為。執(zhí)法者在具體執(zhí)法時(shí)，務(wù)必對(duì)相關(guān)違法行為進(jìn)行甄別，不能因清單的存在，使得一些嚴(yán)重的違法行為被故意放縱，逃脫制裁。
還有就是要真正做到教育與處罰相結(jié)合。對(duì)于符合不罰和免罰清單的違法行為不予處罰，反映了法律寬嚴(yán)相濟(jì)的精神，但并不意味著該行為即是可予無視的。
在決定不予處罰后，對(duì)違法行為人仍然要進(jìn)行教育、督促，規(guī)范其行為，屢教不改者則應(yīng)依法制裁。這就是要讓違法行為人認(rèn)識(shí)到，對(duì)其不罰是因?yàn)榉傻膶掑叮皇瞧湫袨楸旧頉]有過錯(cuò)或不應(yīng)處罰，從而促使其更好地調(diào)整自身的行為。
還應(yīng)認(rèn)識(shí)到的是，就行政執(zhí)法整體而言，發(fā)布不罰清單，只是貫徹過罰相當(dāng)原則、營造良好營商環(huán)境的一個(gè)方面，是相關(guān)行政機(jī)關(guān)在現(xiàn)行法律規(guī)定之下的一種努力。其所能做的是，對(duì)既有法律規(guī)范進(jìn)行盡可能寬松的解釋，使得行政執(zhí)法更為柔和。
但這并不能解決市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域首次違法、輕微違法之外的其他過罰不當(dāng)、破壞營商環(huán)境的問題。這應(yīng)該也是此次清單通知強(qiáng)調(diào)要“法理相融”的原因。
因此，包括市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法在內(nèi)，行政執(zhí)法要真正做到寬嚴(yán)相濟(jì)、真正有效優(yōu)化營商環(huán)境，還有賴于國家對(duì)現(xiàn)有的相關(guān)立法進(jìn)行系統(tǒng)梳理，在時(shí)機(jī)成熟時(shí)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，為行政機(jī)關(guān)發(fā)揮執(zhí)法能動(dòng)性提供更大的法律空間。
但無論如何，此次市場(chǎng)監(jiān)管行政違法行為首違不罰、輕微免罰清單的發(fā)布，是一次促進(jìn)文明規(guī)范執(zhí)法、營造良好營商環(huán)境的嘗試，也是社會(huì)各界呼吁與努力所取得的進(jìn)展，值得更多期待。
撰稿 / 蔡樂渭（中國政法大學(xué)教師）
編輯 / 遲道華
校對(duì) / 張彥君
本文鏈接：http://www.020gz.com.cn/news-4-1817-0.html為“小過不罰”拉清單，讓行政執(zhí)法更柔和 | 新京報(bào)專欄
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